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投資者保護

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公司債券發行人規范運作告知書

公司債券發行人規范運作告知書

2017-12-07
近年來,黨中央和國務院高度重視金融市場發展,公司債券市場規模不斷擴大,運行不斷規范,為改善社會融資結構、支持實體經濟發展發揮了中國重要作用。各公司債券發行人抓住時機,積極融資,獲取資金,促進了自身的發展壯大。為進一步促進債券市場健康持續發展,也為了維護債券行業的良好公眾形象,我們梳理了債券發行人重要義務,并做如下告知:  一、按照規定履行信息披露義務?  1.于每年4月30日前披露上年度的年度報告
公司債券發行與交易管理辦法

公司債券發行與交易管理辦法

2017-12-07
第一條 為了規范公司債券的發行、交易或轉讓行為,保護
投資者的合法權益和社會公共利益,根據《證券法》、《公司法》
和其他相關法律法規,制定本辦法。
債市新規解讀系列之六:公開發行可交換公司債券業務規則解讀

債市新規解讀系列之六:公開發行可交換公司債券業務規則解讀

2017-12-07
日期:2015-11-2  《公司債券發行與交易管理辦法》(下稱“《管理辦法》”)的出臺,進一步明確了可交換公司債券的法律地位,明確了上市公司及股票公開轉讓的非上市公眾公司股東可以發行附可交換成上市公司或非上市公司股票條款的公司債券(下稱“可交換債”)。作為股債結合的創新品種,可交換債的主要特點是以上市公司股票質押的方式為債券增信,并內嵌投資者換股的權利。按發行方式劃分,可交換債可以分為公開發行的
深圳證券交易所公司債券上市規則 (2015 年修訂)

深圳證券交易所公司債券上市規則 (2015 年修訂)

2017-12-07
1.1 為規范公司債券上市交易和信息披露等行為,維護債券市場 秩序,促進債券市場健康發展,保護投資者合法權益,根據《中華人 民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、中國證券監督管理委員會 (以下簡稱“中國證監會”)《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡 稱“《管理辦法》”)等有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及 《深圳證券交易所章程》,制定本規則。
深圳證券交易所維權欄目列示的投資者維權機構

深圳證券交易所維權欄目列示的投資者維權機構

2017-12-07
維權機構日期:2011-11-14??1.中國證券監督管理委員會的職能及聯系辦法??  答:中國證券監督管理委員會是我國的證券監管機構,具有監督管理權。凡涉及證券的活動,該機構都可以管。  中國證監會地方監管局是中國證監會依法設立的派出機構,其主要的監管職責是:依法對轄區內上市公司、證券經營機構、期貨經營機構、證券投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業
深圳證券交易所債券交易實現細則(2016年修訂)

深圳證券交易所債券交易實現細則(2016年修訂)

2017-12-07
深圳證券交易所債券交易實現細則(2016年修訂)
債市新規解讀系列之五:非公開發行公司債券提供轉讓新政策

債市新規解讀系列之五:非公開發行公司債券提供轉讓新政策

2017-12-07
今年5月,為配合證監會《公司債券發行與交易管理辦法》(下稱“《管理辦法》”)的實施,交易所在現有私募品種相關規則的基礎上制定了《非公開發行公司債券業務管理暫行辦法》(下稱“《管理暫行辦法》”),不僅發行主體由中小微型企業擴大至所有公司制法人,對非公開發行公司債券(以下簡稱“私募債券”)轉讓程序、投資者適當性管理、信息披露、持有人保護機制等方面也予以規范,形成全面系統的私募債券業務規則。?  《管理
債市新規解讀系列之四:公開發行公司債券信息披露及停復牌制度解讀

債市新規解讀系列之四:公開發行公司債券信息披露及停復牌制度解讀

2017-12-07
日期:2015-11-2?  為保護投資者利益,實現市場的公正公平,證監會近期公布實施的《公司債券發行與交易管理辦法》以下簡稱“《管理辦法》”)中,對信息披露所涉及的財務信息、募集資金用途、評級、重大事項等重點環節強化了監管要求。在此基礎上,交易所在《深圳證券交易所公司債券上市規則(2015年修訂)》(以下簡稱“《上市規則》”)中制訂了相應的條款,建立了公開發行公司債券的信息披露制度。同時,為確保
債市新規解讀系列之三:公開發行公司債券投資者權益保護機制解讀

債市新規解讀系列之三:公開發行公司債券投資者權益保護機制解讀

2017-12-07
日期:2015-11-2?近期,根據中國證監會《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)及其他有關規定,深交所發布了《深圳證券交易所公司債券上市規則(2015年修訂)》(以下簡稱“《上市規則》”),《上市規則》專設章節規定債券持有人權益保護制度,建立了“償債保障義務與措施制度”、“債券受托管理人制度”、“債券持有人會議制度”三重投資者權益保護機制,明確發行人和增信機構的償債保障義務
債市新規解讀系列之二:公開發行公司債券分類及投資者適當性管理

債市新規解讀系列之二:公開發行公司債券分類及投資者適當性管理

2017-12-07
日期:2015-11-2?證監會《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)根據投資者的風險識別和承擔能力,將投資者劃分為公眾投資者和合格投資者;根據公司債券的資信狀況及發行對象,將其分為公眾投資者和合格投資者均可投資的“大公募”債券以及僅合格投資者可交易的“小公募”債券。在此基礎上,交易所在《深圳證券交易所公司債券上市規則(2015年修訂)》(以下簡稱“《上市規則》”)中制訂了相應
債市新規解讀系列之一:公司債券發行上市審核新政策

債市新規解讀系列之一:公司債券發行上市審核新政策

2017-12-07
日期:2015-11-2?今年年初,證監會發布了《公司債券發行與交易管理辦法》(下稱“《管理辦法》”),對原《公司債券發行試點辦法》的內容和形式進行全面升級。為配合《管理辦法》的實施,交易所也對《公司債券上市規則》進行了相應修訂,并出臺了《公司債券上市預審核工作流程》,對公開發行公司債券(下稱“公司債券”)的發行及上市等相關工作進行規范。新規則頒布以來,不僅發行主體由上市公司擴大至所有公司制法人,
公司債券受托管理人執業行為準則

公司債券受托管理人執業行為準則

2017-12-07
第一條 為規范公司債券受托管理人行為,保護投資者合
法權益,根據《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱
《管理辦法》)等相關法律法規、規范性文件和自律規則,
制定本準則。 
關于公司開展債券投資者權益保護教育專項活動的通知

關于公司開展債券投資者權益保護教育專項活動的通知

2017-12-07
為深入貫徹落實黨的十九大提出的“增強金融服務實體經濟能力”“促進多層次資本市場健康發展”“守住不發生系統性金融風險的底線”要求,幫助投資者了解債券投資法規和知識,提高風險識別能力和自我保護能力,根據《北京證監局關于開展公司債券投資者權益保護教育專項活動的通知》京證監發〔2017〕330號的指導精神,公司決定開展債券投資者權益保護教育專項活動。  公司將通過官網、微信公眾號等平臺或途經,廣泛開展債券
深圳證券交易所非公開發行公司債券業務 管理暫行辦法

深圳證券交易所非公開發行公司債券業務 管理暫行辦法

2017-12-07
第一條 為規范非公開發行公司債券業務,維護債券市場秩序,
保護投資者合法權益,根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中
國證監會”)《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)
等有關法律、行政法規、部門規章以及深圳證券交易所(以下簡稱“本
所”)相關業務規則,制定本辦法。
了解停復牌初衷 不必談“停”色變

了解停復牌初衷 不必談“停”色變

2017-08-29
來源:深圳證券交易所?近期,上市公司停牌問題備受市場關注,尤其對一些上市公司停牌時間過長、停牌程序不規范等現象更是飽受投資者詬病。一時間,投資者訴求與上市公司停復牌之間似乎有點形勢緊張。那么,停復牌機制與投資者之間到底是怎樣的關系?停復牌機制的設立初衷又是什么呢??停牌和復牌是上市公司的基本權利之一,其本意是保護中小投資者的合法權益,穩定市場的交易秩序。?上市公司在籌劃相關事項——如重大資產重組、
“投資者保護?明規則、識風險”案例——股權變動需披露 切莫違規做代持

“投資者保護?明規則、識風險”案例——股權變動需披露 切莫違規做代持

2017-08-29
來源:深圳證券交易所?股票是公司發行的所有權憑證,股東花錢買了股票,就成為公司的股東,誰出錢誰就是股東,就是這么簡單。然而在證券市場,總有那么一些人,花錢買股票,卻不想讓別人知道他是公司的股東。這樣就有了代持股份,代持原因雖然五花八門,但都出于一個目的:不想公開實際出資人的身份。然而紙包不住火,做代持安排時說好了“天知、地知、你知、我知”,最終還是會被捅出來,只不過是時間問題罷了,股份代持往往兩敗
“投資者保護?明規則、識風險”案例——慎防上市公司動機不純的“高送轉”

“投資者保護?明規則、識風險”案例——慎防上市公司動機不純的“高送轉”

2017-08-29
來源:中國證監會?作為備受市場關注的熱點題材之一,“高送轉”經常受到中小投資者的追捧。在A股市場上,有的上市公司選擇在半年報、年報披露之前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”等“高送轉”方案,借此大幅拉升股價,撩撥投資者的神經,把“高送轉”異化成炒作題材或者配合大股東或內部人減持的“靈藥”。?X公司就曾打出一套“‘高送轉’+‘減持套現’+‘大額預虧’”的組合拳,引誘不知情的投資者為公司股
“投資者保護?明規則、識風險”案例——擦亮眼睛讀“信息”

“投資者保護?明規則、識風險”案例——擦亮眼睛讀“信息”

2017-08-29
來源:全國股轉公司?在公開證券市場中,信息披露至關重要,它一方面肩負著傳達掛牌公司發展狀況、影響掛牌公司股價漲跌等的重要使命。另一方面,信息的獲取也是投資者做出投資決策的重要依據,掛牌公司的一舉一動,任何信息,尤其是重大利好利空信息都緊緊地牽動著投資者的心。然而,現階段部分掛牌公司進入新三板市場后,似乎還未意識到自己已轉變為公眾公司,對信息的處理和披露較為隨意,一些尚處于籌劃之中的事宜,就迫不及待
深圳證券交易所投資者教育之規則解讀

深圳證券交易所投資者教育之規則解讀

2017-08-29
深圳證券交易所投資者教育之規則解讀
“投資者保護?明規則、識風險”案例——花言巧語不可一概而信 理性分析方能去偽存真

“投資者保護?明規則、識風險”案例——花言巧語不可一概而信 理性分析方能去偽存真

2017-08-29
來源:深圳證券交易所?上市公司作為公眾公司,要守規矩、講誠信,保證其信息披露的真實、準確、完整是其應盡的基本義務。如果編造虛假信息,披露不存在的事,讓?2013年,A公司股票連續三天大幅上漲,漲跌幅偏離值累計超過12%,于是進行停牌核查。停牌后,公司披露確有籌劃重大事項,但由于該項目處于論證咨詢階段,存在重大不確定性,而且預計難以保密,公司股票要繼續停牌。一周后,公司股票申請復牌了,復牌同時董事會
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